INHOUDSOPGAWE:
Video: Wat is 'n finra Series 63-lisensie?
2024 Outeur: Stanley Ellington | [email protected]. Laas verander: 2023-12-16 00:12
Die Reeks 63 is 'n sekuriteite eksamen en lisensie wat die houer geregtig maak om bevele vir enige tipe sekuriteit in 'n bepaalde staat aan te vra. Agente moet die Reeks 63 lisensie , bykomend tot 'n Reeks 7 of Reeks 6 lisensie , om sekuriteite te verkoop.
Op hierdie manier, wat is 'n reeks 7- en 63-lisensie?
Reeks 7 en 63 Eksamenbesonderhede Die FINRA® Reeks hersien 7 , Algemene Sekuriteitsverteenwoordiger-kwalifikasie-eksamen, word vereis van individue wat die aankoop of verkoop van korporatiewe, munisipale en Amerikaanse staatseffekte, opsies, regstreekse deelnameprogramme, beleggingsmaatskappyprodukte en veranderlike kontrakte versoek.
Moet ek eweneens geborg word om die Series 63 te neem? Anders as baie ander FINRA-eksamens, is die Reeks 63 eksamen doen nie vereis lid firma borgskap . As jy nie vir Vorm U4 geregistreer of geaffilieer is met 'n firma deur FINRA se Web CRD-stelsel nie, behoort gebruik die Vorm U10 om die $125 fooi vir die aan te vra en te betaal Reeks 63 eksamen.
Ook, vir hoe lank is 'n reeks 63-lisensie goed?
Die meeste state aanvaar 'n verbygang Reeks 63 resultaat wat minder as twee jaar oud is. Na twee jaar is die aanvaarding van die telling volgens elke spesifieke staat se beleid en is dit nie gewaarborg nie. Soos lank as 'n geregistreerde individu bly in diens van die firma wat die aanvanklike geborg het eksamen registrasie, die Reeks 63 resultaat bly staan geldig.
Hoe slaag jy die reeks 63?
Jou kontrolelys vir reeks 63-sukses
- Lees die boek van buite tot kant.
- Voltooi een aanlyn-eksamen van 65 vrae oor alle onderwerpe.
- Voltooi een 65-vrae-eksamen oor net hoofstukke 1 en 5.
- Luister na videolesings en maak goeie aantekeninge, of woon 'n regstreekse klas by.
- Voltooi een aanlyn-eksamen van 65 vrae oor alle onderwerpe.
Aanbeveel:
Wat is 'n probleem wat verband hou met afloop van kunsmis?
Omgewingsimplikasies van oormaat kunsmis en mis op waterkwaliteit (NM1281, hersien Oktober
Hoeveel kos dit om die Series 79 te neem?
Reeks 79 -formaat vir registrasie voor 1 Oktober 2018 Aantal vrae 175 (+10 eksperimentele vrae) Formaat Meervoudige keuse Duur 300 minute Slaag telling 73% Koste $ 305
Wat is die naam wat algemeen gegee word aan die vloeistof wat gebruik word om 'n put te boor?
Emulsies: Die twee tipes wat gebruik word is olie in water (olie-emulsie modder) en water in olie (omgekeerde olie emulsie modder)
Wat is finra-reëls?
Die selfregulerende FINRA kan slegs sy reëls op lede afdwing, en dit is verantwoordelik vir die regulering en lisensiëring van makelaars-handelaars. FINRA is ook onder die bevoegdheid van die SEC. Kortom, FINRA het die taak om makelaarsfirmas en aandelemakelaars te reguleer, terwyl die SEC meer gefokus is op individuele beleggers
Wat finra 2111?
FINRA Reël 2111 vereis dat 'n firma of geassosieerde persoon 'n redelike basis het om te glo dat 'n aanbevole transaksie of beleggingstrategie wat 'n sekuriteit of sekuriteite behels, geskik is vir die kliënt