Video: Wat is finra-reëls?
2024 Outeur: Stanley Ellington | [email protected]. Laas verander: 2023-12-16 00:12
Die selfregulerende FINRA kan net sy afdwing reëls op lede, en dit is verantwoordelik vir die regulering en lisensiëring van makelaars-handelaars. FINRA is ook onder die bevoegdheid van die SEC. In kort, FINRA is getaak met die regulering van makelaarsfirmas en aandelemakelaars, terwyl die SEC meer gefokus is op individuele beleggers.
Wat doen die finra hieroor?
FINRA is die opvolger van die National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) en die lid regulasie , handhawing en arbitrasiebedrywighede van die New Yorkse aandelebeurs. Dit is 'n nie-regeringsorganisasie wat lid makelaarsfirmas en ruilmarkte reguleer.
Die vraag is dan, wat is die verskil tussen Finra en SEC? Verskil tussen FINRA en die Securities and Exchange Commission. FINRA is ook onder die bevoegdheid van die SEK . In kort, FINRA is getaak met die regulering van makelaarsfirmas en aandelemakelaars, terwyl die SEK is meer gefokus op individuele beleggers.
Eenvoudig so, op wie is finra-reëls van toepassing?
FINRA het 16 kantore regoor die Verenigde State en sowat 3 600 werknemers. Benewens toesig oor sekuriteitefirmas en hul makelaars, FINRA administreer die kwalifiserende eksamens wat sekuriteite-professionals moet slaag om sekuriteite te verkoop of toesig te hou oor ander wat doen.
Wat is die Finra-reël 2330?
FINRA ontwikkel Reël 2330 (Lede se verantwoordelikhede rakende uitgestelde veranderlike annuïteite) om firmas se nakoming- en toesigstelsels te verbeter, en meer omvattende en doelgerigte beskerming te bied aan beleggers wat uitgestelde veranderlike annuïteite koop of omruil.
Aanbeveel:
Wat is 'n probleem wat verband hou met afloop van kunsmis?
Omgewingsimplikasies van oormaat kunsmis en mis op waterkwaliteit (NM1281, hersien Oktober
Wat is die siklus wat die huismark volg?
Die vier elementêre fases van die behuisings- of werklike staatsmark is die herstelfase, die uitbreiding, die hiperaanbod en resessie. Net soos enige ander mark wat van baie faktore afhang, het die huismark sy ups en downs. 'N Belangrike oorweging is dat die fases op verskillende markte kan verskil
Wat is die naam wat algemeen gegee word aan die vloeistof wat gebruik word om 'n put te boor?
Emulsies: Die twee tipes wat gebruik word is olie in water (olie-emulsie modder) en water in olie (omgekeerde olie emulsie modder)
Wat finra 2111?
FINRA Reël 2111 vereis dat 'n firma of geassosieerde persoon 'n redelike basis het om te glo dat 'n aanbevole transaksie of beleggingstrategie wat 'n sekuriteit of sekuriteite behels, geskik is vir die kliënt
Wat is 'n finra Series 63-lisensie?
Die Series 63 is 'n sekuriteitseksamen en lisensie wat die houer die reg gee om bestellings vir enige tipe sekuriteit in 'n spesifieke staat aan te vra. Agente moet die reeks 63-lisensie, benewens 'n reeks 7- of reeks 6-lisensie, verkry om sekuriteite te verkoop