Wat neem dit om 'n RIA te wees?

2024 Outeur: Stanley Ellington | [email protected]. Laas verander: 2023-12-16 00:12

RIA's moet die Reeks 65-eksamen slaag. RIA's moet by die SEC of staatsowerhede registreer, afhangende van die hoeveelheid geld wat hulle bestuur. Doen aansoek om 'n RIA sluit in die indiening van 'n vorm ADV, wat 'n openbaarmakingsdokument insluit wat ook aan alle kliënte versprei word.

Boonop, hoe lank neem dit om 'n RIA te word?

Die totale tyd dit neem sal wissel van ses tot 10 weke, afhangende van die jurisdiksie. Oor die algemeen moet die SEC reageer met 'n besluit om jou versoek goed te keur of nie goed te keur om 'n RIA binne 45 dae. Staat egter vereistes sal wissel.

Verder, het 'n RIA 'n reeks 7 nodig? Jy behoefte 'n Makelaar Handelaar om jou te hou 7 aktief. Maar jy doen nie benodig 'n reeks 7 om 'n te wees RIA.

Met betrekking tot hierdie, hoeveel kos dit om 'n RIA te begin?

RIA Vaste regulatoriese fooie Elke staat hef 'n aanvanklike en jaarlikse vaste indieningsfooi. Die gemiddelde aanvanklike registrasiefooi wat deur state gehef word, is ~ $ 215.

Wat is 'n RIA -onderneming?

'n Geregistreerde beleggingsadviseur, of RIA , is 'n "persoon of ferm wat, vir vergoeding, betrokke is by die daad van die verskaffing van advies, die maak van aanbevelings, die uitreik van verslae of die verskaffing van ontledings oor sekuriteite, hetsy direk of deur publikasies" volgens die Wet op Beleggingsadviseurs van 1940.