2025 Outeur: Stanley Ellington | [email protected]. Laas verander: 2025-01-22 15:51
Die U4 , ook bekend as die Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer, is die oorheersende voertuig waardeur regulerende liggame (FINRA, die state en uitruilings) kandidate vir registrasie en geregistreerde mense vir nuwe of voortgesette registrasie ondersoek.
Gevolglik, wat is op 'n u4?
Die vorm U4 is die eenvormige aansoek vir registrasie of oordrag van die effektebedryf. Verteenwoordigers van makelaars-handelaars, beleggingsadviseurs of uitreikers van sekuriteite moet hierdie vorm gebruik om in die toepaslike jurisdiksies en/of SRO's geregistreer te word.
wanneer moet ek my u4 opdateer? Die vorm U4 moet binne 10 dae na kennisname van 'n statutêre diskwalifiserende gebeurtenis gewysig word. Vir alle ander tipes wysigings, die Vorm U4 moet oor die algemeen wees opgedateer nie later nie as 30 dae na kennis van feite of omstandighede wat daartoe lei dat 'n Opdateer.
Met betrekking tot hierdie, wat moet ek op u4 openbaar?
In Items 14A en 14B van die U4 , moet aansoekers openbaar maak inligting oor sekere kriminele aanklagte en skuldigbevindings, insluitend openbaarmaking van alle misdrywe skuldigbevindings en sekere misdrywe skuldigbevindings.
Hoe werk ek my u4 op?
Trappe vir Die indiening van 'n Opdateer Om 'n in te dien Opdateer : Meld aan by die Web CRD of Firm Gateway om 'n vorm in te dien U4 wysiging: https://ews.finra.org. Hersien die vorm U4 en die instruksies. Hersien die Web CRD Quick Reference Guide op Form U4.
Aanbeveel:
Wat gebeur as 'n onderneming insolvent gaan?
As 'n onderneming in likwidasie gaan, word sy bates verkoop om skuldeisers terug te betaal, die onderneming sluit, en sy naam word uit die register by Companies House verwyder. Dit word 'n Members 'Voluntary Liquidation (MVL) genoem. Insolvent likwidasie vind plaas wanneer 'n maatskappy om finansiële redes nie kan voortgaan nie
Wat beteken dit om die mag van 'n regeringstelsel na te gaan?
Met kontrole en saldo's kan elkeen van die drie takke van die regering die magte van die ander beperk. Op hierdie manier word geen tak te kragtig nie. Elke tak "kontroleer" die krag van die ander takke om seker te maak dat die krag tussen hulle gebalanseer is
Wat gaan op 'n na-afsluitingsproefbalans?
'n Na-sluitingsproefbalans is 'n lys van alle balansstaatrekeninge wat nie-nul saldo's aan die einde van 'n verslagdoeningstydperk bevat. Die na-sluitingsproefbalans bevat kolomme vir die rekeningnommer, rekeningbeskrywing, debietsaldo en kredietsaldo
Wat kan verkeerd gaan na 'n oliewisseling?
Om jou olie te oorvul is net so erg, en dit kan veroorsaak dat die enjinolie daarin opskuim en die hidrouliese druk verminder. Te veel enjinolie, en dit kan selfs ekstra druk op die pct-stelsel plaas; wat veroorsaak dat die enjin seëls en pakking lek
Wat is die nadele om hof toe te gaan?
Voor- en nadele van skikkings buite die hof Verminder stres. Die druk en angs wat gepaard gaan met die proses om te loop, kan dikwels 'n ernstige tol op individue eis. Minder uitgawes. Uitgawes kan vinnig optel as jy kies om 'n saak hof toe te neem. Voorspelbaarheid. Privaatheid. Finaliteit