INHOUDSOPGAWE:
2025 Outeur: Stanley Ellington | [email protected]. Laas verander: 2025-01-22 15:50
'n Voldoenende CIP het drie hoofkomponente vir omsigtigheid: beplanning en implementering , toesig en aanspreeklikheid , en onafhanklike ouditkunde. Elkeen van hierdie kan min of meer kompleks wees, afhangende van die finansiële instellings besigheidslyne, grootte, struktuur, en risiko profiel.
Vervolgens kan 'n mens ook vra, wat is die CIP-vereistes?
Die CIP reël vereis dat 'n bank die identifiserende inligting wat oor die kliënt verkry is ten tyde van die opening van die rekening behou vir vyf jaar na die datum waarop die rekening gesluit is of, in die geval van kredietkaartrekeninge, vyf jaar nadat die rekening gesluit is of word dormant.
Weet ook, wat is CIP vrygestel? As die rekening in die naam van 'n genoteerde maatskappy geopen word (soos gedefinieer in die CTR vrystelling regulasies), is die genoteerde maatskappy 'n uitsondering op die definisie van "kliënt" in die CIP regulasie, en sal nie deur 'n bank s'n uitgevoer hoef te word nie CIP proses.
Gevolglik, wat is die vier sleutelelemente van 'n KYC-beleid?
Die Maatskappy het sy KYC-beleid die volgende insluit vier sleutelelemente : (i) Kliëntaanvaarding Beleid ; (ii) Kliëntidentifikasieprosedures; (iii) Monitering van Transaksies/ Deurlopende omsigtigheidsondersoek; en (iv) Risikobestuur.
Wat is die drie 3 komponente van KYC?
Hulle raam gewoonlik hul KYC-beleide deur die volgende vier sleutelelemente in te sluit:
- Kliëntaanvaardingsbeleid;
- Kliëntidentifikasieprosedures;
- Monitering van Transaksies; en.
- Risiko bestuur.
Aanbeveel:
Wat is die drie hoofelemente van JIT?
Die drie hoofelemente van JIT is net-betyds vervaardiging, totale kwaliteitbestuur (TQM) en respek vir mense
Wat was die 2 hoofelemente as gevolg van die verdrag?
Die vernaamste elemente in die verdrag was die verkryging van Florida deur die Verenigde State en die vestiging van 'n grenslyn tussen Spaanse grondgebied en die Verenigde State. Ná die Louisiana-aankoop in 1803 het pres
Wat was die naam van die olietenkwa wat verantwoordelik is vir die skepping van die Oliebesoedelingswet van 1990?
Exxon Valdez
Wat is die belangrikheid van die beheer van wringkrag in die aanduiding van die instrument?
Die beheerwringkrag verrig twee funksies. Beheerwringkrag neem toe met die defleksie van die bewegende stelsel sodat die finale posisie van die wyser op die skaal sal wees volgens die grootte van 'n elektriese grootheid (d.w.s. stroom of spanning of drywing) wat gemeet moet word
Wat is die betekenis van die laaste blaar wat van die klimoprank in die laaste blaar val?
Henry se kortverhaal 'The Last Leaf', die klimopblare is betekenisvol omdat dit vir Johnsy 'n mate van haar tyd op aarde geword het